Curso Intensivo de Compliance Bancário

Aprimore seu desempenho profissional e destaque-se no universo do compliance bancário
Aprenda as habilidades necessárias para ser um compliance officer em instituições financeiras e nas autorizadas pelo Banco Central do Brasil, além de entender a importância dos programas KYC e RBA na prevenção à lavagem de dinheiro.

Este curso também é essencial para operadores do Direito, oferecendo uma visão ampla dos reflexos jurídicos do compliance. Adquira agora e domine o compliance bancário!

1. Conteúdo programático

1)      Atribuições/requisitos do compliance officer bancário;

1. Formação acadêmica
2. Relacionamento com as demais áreas da instituição
3. Combate aos assédios e às formas de discriminação
4. Testes de integridade
5. Investigações internas – cautelas

2)      Histórico/Cenário normativo do Compliance;

1. Principais normas nos Estados Unidos, Europa e Brasil
2. Lei Anticorrupção 12.846/2013 e Decreto 11.129/2022
3. PAS – Processo Administrativo Sancionador e PAR – Processo Administrativo de Responsabilização
4. Aferição da efetividade do Programa de Compliance
5. Normas aplicáveis do Conselho Monetário Nacional, do Banco Central do Brasil e do Conselho de Controle de Atividades Financeiras

3)       A Circular 3.978/2020 do Banco Central do Brasil

1. Programa Conheça seu Cliente (KYC)
2. Abordagem Baseada em Risco (ABR/RBA)
3. Matriz de Riscos
4. PEP’s – Pessoas Expostas Politicamente
5. Comunicação de Operações em Espécie ao COAF
6. Comunicação de Operações Suspeitas ao COAF
7. Metas comerciais abusivas: principais desafios em PLDFTP e os reflexos na saúde mental dos funcionários

4)      Exemplos de non-compliance por falhas nos Programas KYC e ABR/RBA

1. O setor financeiro e o cenário internacional
2. Non-compliance em outros setores da economia e os Programas Conheça seu Parceiro (KYP) e Conheça seu Fornecedor (KYS)

5)      Desafios das contas digitais

1. Contas abertas por “laranjas” e por empresas “de fachada”
2. Características do sistema prisional brasileiro
3. PIX e as vulnerabilidades dos usuários
4. Decisões do STJ e do STF que guardam conexão com o Compliance Bancário

6)      Casos emblemáticos de non-compliance bancário

7)       Organizações Criminosas e a importância dos Programas ABR/RBA e KYC

8)      Ativos Virtuais e a Lei 14.478/2022. Principais considerações

9)      As apostas - “Bets” - e os principais desafios da Lei 14.790/2023 em PLDFTP